1. Name, Anschrift und Kontaktdaten
Matthias May · May-Finanz
Marienstraße 2a, 92353 Postbauer-Heng
Telefon 09180 6242110 · Fax 09180 6242111
E-Mail info@may-finanz.de · Internet www.may-finanz.de
2. Tätigkeitsart
Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 der Gewerbeordnung
Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 der Gewerbeordnung
Immobiliardarlehensvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 Satz 1 der Gewerbeordnung
Darlehensvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34c Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 der Gewerbeordnung
Zuständige Erlaubnisbehörde: Industrie- und Handelskammer für München und Oberbayern, Max-Joseph-Straße 2, 80333 München
3. Beratungsangebot
Dem Kunden wird eine Beratung über den gewünschten Versicherungsschutz vor einer Vertragsvermittlung oder dem Abschluss eines Versicherungsvertrages angeboten. Ob der Kunde eine Beratung gewünscht und erhalten hat, ergibt sich aus der Beratungsdokumentation oder einer Beratungsverzichtserklärung des Kunden.
4. Offenlegung direkter oder indirekter Beteiligungen über 10 %
Der Versicherungsvermittler hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen.
Ein Versicherungsunternehmen hält keine mittelbare oder unmittelbare Beteiligung von mehr als 10 % der Stimmrechte oder des Kapitals am Versicherungsvermittler.
5. Emittenten und Anbieter
Zu den Finanzanlagen der folgenden Emittenten und Anbieter bietet der Gewerbetreibende Vermittlungs- oder Beratungsleistungen an: alle in Deutschland zugelassenen Gesellschaften und Produkte im Bereich der offenen Investmentfonds und ETFs.
6. Vergütungen und Zuwendungen im Bereich der Versicherungsvermittlung
Kostenfreie Beratung für den Kunden
Der Vermittler erhält für die Vermittlung eines Versicherungsvertrages eine Courtage/Provision von dem Produktanbieter/Versicherer. Der Kunde schuldet dem Vermittler keine gesonderte Vergütung.
oder
Beratung mit Servicepauschale
Der Vermittler erhält für die Vermittlung eine Courtage/Provision von dem Produktanbieter/Versicherer. Der Vermittler kann mit dem Kunden zusätzlich einen gesonderten Vertrag (Servicevereinbarung) über eine vermittlungsunabhängige zusätzliche Service-Vergütungspauschale schließen, die der Kunde an den Vermittler zu bezahlen hat.
oder
Vergütungsvereinbarung mit dem Kunden
Die Höhe der Vergütung des Vermittlers ergibt sich aus einer gesonderten Vereinbarung mit dem Kunden für die erfolgreiche Vertragsvermittlung des vom Kunden gewünschten Vertrages. Der Vermittler erhält vom Produktanbieter/Versicherer keine Vermittlungsvergütung oder sonstige Vergütung/Honorar.
oder
Vergütungen von beiden Vertragsparteien
Der Vermittler erhält sowohl eine Courtage/Provision von dem Produktanbieter/Versicherer als auch eine Vergütung durch den Kunden aufgrund einer gesonderten Vermittlungsvereinbarung. Der Vermittler wird also von beiden Vertragsparteien des zu vermittelnden Vertrages erfolgsabhängig vergütet. In diesem Fall verpflichtet sich der Vermittler, seine Vergütung beiden Seiten vor der Vermittlungsleistung transparent offenzulegen.
7. Vergütungen und Zuwendungen im Bereich der Finanzanlagenvermittlung
Vergütungsvereinbarung mit dem Kunden
Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung erfolgt die Vergütung ausschließlich durch den Anleger, über eine gesonderte Servicevereinbarung.
oder
Kostenfreie Beratung für den Kunden
Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung erfolgt die Vergütung ausschließlich durch Zuwendungen von Dritten, die auch behalten werden dürfen.
oder
Vergütungen von beiden Vertragsparteien
Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung kann die Vergütung durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, die eventuell vermittelt werden. Soweit Vergütungsbestandteile durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies über eine gesonderte Servicevereinbarung. Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden.
8. Gemeinsame Registerstelle nach § 11a Abs. 1 GewO
Vermittlerregisternummer Versicherungsvermittlung: D-BH9T-TBTEU-34
Vermittlerregisternummer Finanzanlagenvermittlung: D-F-155-UTA9-86
Vermittlerregisternummer Immobiliardarlehensvermittlung: D-W-155-U86C-02
DIHK · Deutsche Industrie- und Handelskammer, Breite Straße 29, 10178 Berlin
Telefon 0180 600 58 50 (Festnetzpreis 0,20 € je Anruf) · www.vermittlerregister.info
9. Anschriften der Schlichtungsstellen
Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
Telefon 0800 3696000 · Fax 0800 3699000 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen) · www.versicherungsombudsmann.de
Ombudsmann für die Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 06 02 22, 10052 Berlin
Telefon 0800 2550444 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen) · Fax 030 20458931 · www.pkv-ombudsmann.de
10. Beschwerdemanagement
Falls Sie einmal nicht mit unserer Tätigkeit zufrieden sein sollten, bitten wir Sie sehr gern um Ihre Verbesserungsvorschläge.
Sie können aber auch jederzeit per Post oder Mail eine Beschwerde über unsere Geschäftsanschrift einreichen. Erhalten wir von Ihnen eine formelle Beschwerde, bestätigen wir Ihnen unverzüglich deren Eingang und unterrichten Sie unverzüglich über unsere weitere Beschwerdebearbeitung. Sollten wir feststellen, dass Ihre Beschwerde eine Angelegenheit betrifft, für die wir nicht zuständig sind, informieren wir Sie umgehend hierüber und teilen Ihnen die möglichen zuständigen Ansprechpartner mit. Wir werden Ihre Beschwerde umfassend prüfen und Ihnen zeitnah eine Stellungnahme geben. Sollte dies einmal nicht binnen 14 Tagen möglich sein, unterrichten wir Sie über die Gründe der Verzögerung und darüber, wann unsere Prüfung voraussichtlich abgeschlossen sein wird. Sofern wir Ihrem Anliegen nicht oder nicht vollständig nachkommen können, erläutern wir Ihnen die Gründe hierfür und weisen Sie auf etwaig bestehende Möglichkeiten hin, wie Sie Ihre Interessen und Ziele weiterverfolgen können.